2022年证券从业后续培训（答案 自答）

网络安全和信息保护法规解读与合规实务

单选题（共3题，每题20分）
1 . 《加州消费者隐私法案》（California Consumer Privacy Act, “CCPA”）来自于哪个国家？
A.美国
B.日本
C.北约
D.新加坡
我的答案： A

2 . 个人信息保护的基本原则–公开透明原则中，第七条处理个人信息应当遵循（ ）原则？
A.只是公开原则
B.公开、透明原则
C.只是透明原则
D.既不公开也不透明
我的答案： B

3 . 《通用数据保护条例》（GDPR）是哪个国际组织制定的？
A.英联邦
B.日本
C.美国
D.欧盟
我的答案： D

多选题（共1题，每题 20分）
1 . 网络安全和数据保护 – 法律责任中，刑事责任包括哪几个？
A.多人犯罪
B.个人犯罪
C.单位犯罪：处罚单位 ＋ 直接负责的主管人员和其他直接责任人员
D.都不是
我的答案： BC

判断题（共1题，每题 20分）
1 . 敏感个人信息“一旦泄露或者非法使用，容易导致自然人的人格尊严受到侵害或者人身、财产安全受到危害的个人信息”是否正确？
对 错
我的答案： 对

市场操纵的金融机理、法律监管与合规管理返回上一级
单选题（共1题，每题20分）
1 . 下列关于操纵模式认定规则说法错误的是（ ）。
A.蛊惑交易操纵：信息的虚假性与不确定性
B.抢帽子交易操纵：主体身份与利益冲突
C.重大事件操纵：“忽悠式”重组；策划、实施虚假重大事项的认定
D.虚假申报操纵：误导要素的认定
我的答案： D

多选题（共2题，每题 20分）
1 . 下列属于“其他方法”操纵证券、期货市场的是（ ）。
A.信息优势操纵
B.高频交易操纵
C.抢帽子交易操纵
D.公司控制权市场与市场操纵
我的答案： ABCD

2 . 以下哪些账户应当被认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”？（ ）
A.行为人以自己名义开户并使用的实名账户
B.行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户
C.行为人通过第一项、第二项以外的方式管理、支配或者使用的他人账户
D.有证据证明行为人对行为人以自己名义开户并使用的实名账户内资产没有交易决策权的账户
我的答案： ABCD X

判断题（共2题，每题 20分）
1 . 重大事件操纵是指通过控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益。（ ）
对 错
我的答案： 对

2 . 信息优势操纵是指通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益。（ ）
对 错
我的答案： 对

资本市场违法违规案例解析

单选题（共2题，每题20分）
1 . 下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法中，错误的是：
A.该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
B.该罪的主体包括非法获取证券、期货交易内幕信息的人员
C.内幕交易、泄露内幕信息行为证券交易成交额累计在30万元以上的，应予立案追诉
D.该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪
我的答案： C

2 . 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是：
A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
我的答案： A

多选题（共1题，每题 20分）
1 . 下列哪些属于内幕信息的特征：
A.具有非公开性的信息
B.可能对证券市场价格产生重大影响或者影响理性投资者决策的信息
C.与某特定公司或证券有关的信息
D.该信息公布后会对证券、期货的交易价格产生重大影响
我的答案： ABCD

判断题（共2题，每题 20分）
1 . 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调 查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
对 错
我的答案： 对

2 . 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
对 错
我的答案： 对

金融产品知识与资产配置

单选题（共2题，每题20分）
1 . 在确定资产类别（ ）的基础上，可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之间投资收益率的相关程度。
A.收益预期
B.风险预期
C.回报率预期
D.波动预期
我的答案： A

2 . 在明确资本市场的期望值时，需要利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期内的（ ），确定投资的指导性目标。
A.实际收益率
B.平均收益率
C.预期收益率
D.加权平均收益率
我的答案： C

多选题（共1题，每题 20分）
1 . 量化配置模型包含（ ）。
A.均值-方差模型
B.BL模型
C.风险平价模型
D.美林时钟模型
我的答案： ACD （不对）

判断题（共2题，每题 20分）
1 . 从数学与实证的角度看，投资组合的低波动（低风险）与超越市场的表现不可兼得。
对 错
我的答案： 对

2 . 通过经济学家的实证研究，两个资产相关性越小，同样收益下的风险越低，当相关性为-1时，风险最低，甚至会出现风险为零的情况。
对 错
我的答案： 对

新能源投资框架

单选题（共2题，每题20分）
1 . 关于锂电池的描述中，不正确的一项是（B）
A.各国均在考虑提升对锂、钴、镍等关键电池资源的掌控力X
B.我国盐湖锂资源储量丰富，不需要担心被“卡脖子”的问题
C. 钴酸锂电池虽然可以用于消费电子产品，但不适合用于动力
D. 为了提升安全性，产业界在持续研发固态电池以避免易燃的电解液
我的答案： AX

2 . 我国的光照和风力资源分布，呈现的特征是（A）
A.北方资源好、南方资源差
B.北方资源差、南方资源好
C. 陆上资源差、海上资源好X
D. 陆上资源好、海上资源差
我的答案： CX

2 . 下列哪个细分行业不属于新能源领域（D）
A.风电
B.光伏
C. 动力和储能电池
D. 特高压
我的答案： D

多选题（共1题，每题 20分）
1 . 汽车行业发展的趋势中，正确的是（AB）
A.通过电动化和轻量化，减少碳排放
B.通过智能化和网联化，提升驾乘体验
C.通过大型化和高端化，提升单车价值量
D.通过发展可飞行汽车，解决拥堵和停车问题
我的答案： ABCX

判断题（共2题，每题 20分）
1 . 发展氢能源，可能是后锂电时代的主要方向，氢气可以替代天然气的工业用途，可以通过燃料电池替代锂电的用途。目前的氢气主要来自于化工副产物，长期可能需要来自于清洁电力电解制氢。
对 错
我的答案： 对
2 . 国内的光伏面板和风力发电机，均已抢占了大部分的海外市场。
对 ** 错**
我的答案： 错
1 . 由于钴资源的稀缺性和昂贵价格，动力电池企业均希望继续降低电池中的含钴量，高镍电池已经开始批量生产，无钴电池也将成为趋势。
对 错
我的答案： 对